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Un agradecimiento especial al abogado defensor de la SEC, dr. Nick Oberheiden , por su ayuda con este artículo.
Los litigios de valores presentan riesgos sustanciales para las empresas, las empresas y las personas acusadas de violar la ley federal, las regulaciones de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) o las reglas de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). Evitar la responsabilidad innecesaria requiere una defensa estratégica y con visión de futuro, y requiere una apreciación completa no solo de los riesgos involucrados en el litigio actual, sino también en posibles juicios relacionados y procedimientos de ejecución.
Cuando se enfrenta a un litigio de valores, hay pasos que los demandados deben tomar con prontitud y errores que los demandados deben tener cuidado de evitar. Si bien es posible lograr resultados favorables incluso en escenarios muy desfavorables, hacerlo requiere un firme compromiso con el éxito y un enfoque estratégico respaldado por el asesoramiento y la representación de abogados defensores experimentados de la SEC.
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“Hay varias claves para ganar casos de litigios de valores, una de las cuales es comprender que no existe un enfoque único para todos. Cada caso requiere una estrategia de defensa personalizada, y los acusados y sus abogados deben poder ejecutar una defensa efectiva a la luz de los hechos y alegatos específicos en cuestión”. – Dr. Nick Oberheiden, abogado defensor fundador de la SEC de Oberheiden P.C.
Entonces, ¿qué deben hacer las empresas, firmas e individuos cuando enfrentan litigios de valores? ¿Qué necesitan para evitar haciendo para asegurarse de que conservan sus defensas disponibles? Aquí hay 10 claves para ganar casos de litigios de valores:
Clave #1: Implementar una retención legal en su caso de fraude de valores y productos básicos
Al enfrentar un litigio de valores, uno de los primeros pasos a seguir es implementar una retención legal. Esto implica garantizar la preservación de todos los archivos electrónicos y en papel potencialmente relevantes, y tiene dos propósitos distintos, pero igualmente importantes.
En primer lugar, la implementación de una retención legal garantiza el cumplimiento de sus obligaciones legales (o las de su empresa o empresa). Permitir que se eliminen o destruyan archivos relevantes, incluso sin darse cuenta, puede dar lugar a acusaciones de expoliación o impedir la investigación del gobierno (en el caso de un Procedimiento de aplicación de la SEC ).
En segundo lugar, la implementación de una retención legal garantiza que usted (o su empresa o firma) tendrá acceso a todos los archivos necesarios para presentar una defensa eficaz. La documentación puede desempeñar un papel central en los litigios de valores para ambas partes, y asegurarse de tener la documentación que necesita (al mismo tiempo que se asegura de que cualquier documentación potencialmente dañina permanezca debidamente protegida) puede ser fundamental para el éxito.
Clave #2: Identificar las alegaciones específicas en cuestión
Otra clave para defenderse con éxito contra los litigios de valores es asegurarse de haber identificado con precisión las alegaciones específicas en cuestión. Los acusados no solo deben asegurarse de presentar todas las defensas necesarias, sino que también deben asegurarse de que no están perdiendo tiempo y recursos “defendiéndose” de acusaciones que no están sobre la mesa. Además, al hacer suposiciones y defenderse de alegaciones que no están en disputa, los acusados pueden levantar sospechas que pueden llevar a que se presenten demandas o cargos adicionales.
Clave #3: Reunir un equipo de litigación de valores con abogados defensores experimentados en fraude de la SEC
La defensa exitosa contra acusaciones de fraude de valores u otras violaciones de la ley de valores requiere un equipo de litigación de valores bien informado y de alto rendimiento. Este equipo debe incluir personal interno adecuado, así como consultores y abogados externos. Los miembros del equipo interno deben seleccionarse cuidadosamente no solo para garantizar que tengan la experiencia adecuada en la materia, sino también para garantizar que no estén personalmente implicados en las acusaciones en cuestión (a menos que esto sea simplemente inevitable).
Además de contar con un abogado defensor de la SEC de alto rendimiento, también es importante contar con un equipo organizado. Cada miembro del equipo de litigio de valores debe tener responsabilidades y canales de comunicación claramente definidos. En última instancia, toda la información debe fluir a través del abogado, quien preparará todas las comunicaciones y presentaciones externas escritas necesarias, y quien se comunicará con la parte contraria en nombre del acusado.
Clave #4: Realización de una Auditoría Interna Integral (y Privilegiada)
Con una retención legal y una firma de litigios de la SEC, el siguiente paso es realizar una auditoría interna integral. Es imperativo que un abogado externo participe en este proceso, ya que esto garantizará que los hallazgos y la documentación generados durante la auditoría estén protegidos por el privilegio abogado-cliente. Aquí también, las prioridades de un acusado son dos:
- Determinar si las Alegaciones del Demandante o de la SEC están Justificadas – El primer objetivo al realizar una auditoría interna es determinar si las alegaciones del demandante o de la SEC están fundamentadas. Esta determinación informará prácticamente todos los aspectos del litigio en el futuro, desde tácticas de comunicación y descubrimiento hasta sopesar los beneficios del acuerdo y la probabilidad de éxito en el juicio.
- Determinar qué documentación favorable está disponible – Además de determinar si la denuncia del demandante o de la SEC tiene mérito, la auditoría interna del demandado también debe servir para identificar toda la documentación favorable. En los litigios sobre valores, la documentación puede ser favorable a primera vista (es decir, un acuerdo de cliente firmado que otorga autoridad comercial discrecional) o favorable por implicación en función de lo que representa en ausencia de otros registros (es decir, comunicaciones internas que carecen de cualquier inferencia de una conspiración para manipular el mercado).
Clave #5: Identificar todas las defensas viables
Después de recopilar la mayor cantidad de información posible a través del proceso de auditoría interna, los demandados que enfrentan litigios de valores pueden realizar una evaluación preliminar de las defensas que tienen disponibles. La evaluación es preliminar en esta etapa porque es posible que surja evidencia adicional en el descubrimiento, a través del proceso de investigación de la SEC o por otros medios. Esto refleja otro aspecto clave de la defensa exitosa contra litigios de valores: si bien la preparación exhaustiva y la anticipación de posibles problemas son de vital importancia, los acusados (y su abogado defensor de la SEC) deben estar preparados para adaptarse a circunstancias imprevistas y estrategias de litigio también.
Clave n.º 6: Construir una estrategia de defensa integral y cohesiva de la SEC
Una vez que el abogado defensor haya identificado todas las estrategias de defensa viables, la siguiente clave para ganar en un litigio de valores es construir una estrategia de defensa integral y cohesiva. La estrategia de defensa debe ser integral en el sentido de que aborde todos los elementos de todas las supuestas violaciones legales y reglamentarias, no necesariamente en términos de adoptar un enfoque de 'fregadero de cocina'. A menudo, un enfoque simplificado resultará mucho más eficaz.
Cuando se confía en múltiples defensas, es fundamental asegurarse de que la estrategia del acusado también sea coherente. Todas las defensas desplegadas deben trabajar juntas y deben ofrecer un camino claro hacia una resolución favorable. Los asuntos involucrados en los litigios de valores pueden ser extremadamente complejos, y centrarse en un camino específico hacia el éxito a menudo facilitará una resolución eficiente y favorable.
Clave #7: Usar el proceso de litigio de la SEC a su favor
Hay varias etapas en el proceso de litigio de valores, y los demandados deben estar preparados para aprovechar las oportunidades presentadas en cada etapa en su beneficio. Esto es igualmente cierto cuando se enfrentan acusaciones de un inversionista agraviado y cuando se enfrentan SEGUNDO acción de ejecución.
Por ejemplo, en litigios civiles privados, los acusados pueden usar la práctica de descubrimiento y mociones previas al juicio para preparar el escenario para un resultado favorable, ya sea antes del juicio o mediante el veredicto. En las acciones de cumplimiento de la SEC, los acusados a menudo pueden aprovechar las oportunidades durante el proceso de investigación de la SEC y Procedimientos de aviso de pozo para lograr resultados positivos sin que se presenten cargos formales. En última instancia, con todo lo que puede estar en juego en los litigios de valores, las empresas, firmas e individuos objetivo deben aprovechar todas las oportunidades disponibles para cambiar el peso de la evidencia y el equilibrio de poder en su dirección.
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Clave #8: Evitar errores costosos
Como mencionamos en la introducción, las empresas, las firmas y las personas a las que se dirigen los litigios de valores no solo deben tomar medidas proactivas para protegerse, sino que también deben tener cuidado para evitar errores. Cuando se enfrenta a un litigio de valores, incluso los errores aparentemente menores pueden resultar increíblemente costosos y, en algunos casos, pueden frustrar estrategias de defensa completas.
¿De qué tipo de errores estamos hablando? Un error común y crítico que los litigantes suelen cometer es revelar demasiada información. Esto puede deberse a que no se filtraron adecuadamente los documentos reunidos para la producción; no hacer valer efectivamente el privilegio abogado-cliente; o, en el caso de un procedimiento de aplicación de la SEC, tratando de ser demasiado cooperativo. Cuando se enfrentan a litigios de valores, los demandados deben asegurarse de que cada decisión que tomen esté debidamente informada, y deben poder confiar en su bufete de abogados defensores de la SEC para gestionar el litigio de manera efectiva en su nombre.
Clave n.º 9: Evaluación de los riesgos de litigios relacionados con valores
A menudo, las entidades y las personas a las que se dirigen los litigios sobre valores en un foro también enfrentarán riesgos en otros foros. Por ejemplo, las investigaciones de la SEC publicitadas a menudo desencadenarán una ola de litigios por parte de los inversores perjudicados. Por el contrario, los litigios civiles privados que involucran alegaciones de fraude de valores pueden dar lugar a procedimientos de aplicación de la SEC, y potencialmente incluso a una remisión al Departamento de Justicia de los EE. UU. (DOJ) para un proceso penal por parte del DOJ. Unidad de Integridad del Mercado y Fraudes Mayores (MIMF) .
Los demandados que enfrentan litigios de valores deben tener en cuenta estos riesgos y deben estructurar sus estrategias de defensa en consecuencia. Lo que sirve como defensa en un foro no necesariamente servirá como defensa en otro, y la divulgación de información como parte de una estrategia de defensa en un procedimiento podría generar exposición en otro.
Clave #10: Trabajar sistemáticamente hacia un resultado favorable
La clave final para ganar casos de litigios de valores que cubriremos en este artículo es trabajar sistemáticamente para lograr un resultado favorable. Incluso cuando el litigio presenta riesgos inmediatos y existenciales, las entidades e individuos objetivo deben adoptar un enfoque metódico y bien pensado. Apresurarse y tomar decisiones desinformadas conducirá a errores y fallas, y a menudo pondrá a los acusados en peligro innecesariamente.
Si su empresa tiene necesidades de defensa ante la SEC, comuníquese con un abogado defensor de litigios de valores, dr. Nick Oberheiden de Oberheiden PC hoy para una consulta gratis.
